中融合众:法律顾问怎么进行企业法律风险的分类

  • 作者: 深圳高新企业认定
  • 来源: 中融合众
  • 2019-05-28 11:30:42
  在一家企业里,需要规避的法律风险有很多,除了企业行为要规避法律风险,企业家更为注意。企业家除要面临一般自然人遇到的法律风险外,在企业日常经营中行使权力、履行职责,需要面临更多法风险。根据不同的标准,法律顾问可对法律风险进行不同的分类。看看中融合众怎么说吧。
中融合众:法律顾问怎么进行企业法律风险的分类
  依据法律风险的产生方式分为两类:一是企业家行为引发的法律风险,如违反忠实勤勉义务引发的风险;二是外部环境变化引发的风险,如法律政策变化将灰色地带变成法律的禁区引发的风险。依据企业家职务行为的性质可以分为三类:一是利用职务行为造成的风险,如侵吞公司财产,挪用公司财产等的风险;二是滥用职权行为造成的风险,如虚报注册资本,走私等的风险;三是疏于履行职务行为造成的风险,如疏于审查合同致使遭受合同欺诈风险。
  依据法律风险与企业家个人的密切程度来划分,可以分为源于企业家个人事务的法律风险和源于企业事务的法律风险:一是源于企业家婚姻、家庭、继承等事务的法律风险,即企业家个人事务法律风险;二是源于企业经营管理中的一切风险,即企业家的企业事务法律风险。
  就企业家面临的法律风险所产生的领域而言,大体有企业产权方面的法律风险、日常经营管理方面的法律风险、竞业禁止等特定职责方面的法律风险、资本市场法律风险、财务会计方面的法律风险以及在企业改制、重组、并购等变更中的法律风险等方面。依据企业家法律风险导致法律责任的承担方式将法律风险分为民事法律风险,行政法律风险,刑事法律风险。这种法律风险的分类也是大多论述中主要采用的法律风险分类。
  (一)民事法律风险
  民事法律风险是企业家们经常要面对的问题,其特点是法律风险领域的私法性。民事法律风险主要分为违约责任和侵权责任。因为违反合同义务或其他特定义务而承担的责任为违约责任,因违反法律规定的不得侵犯他人人身和财产的一般性义务而承担的责任为侵权责任。我国《民法通则》中,规定了承担民事责任的方式主要有10种:停止侵害,排除妨碍,消除危险,返还财产,恢复原状,修理、重作、更换,赔偿损失,支付违约金,消除影响,恢复名誉,赔礼道歉。
  企业家的民事法律风险主要表现为民事赔偿责任。民事赔偿责任即损害赔偿责任。《公司法》第149条规定,董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任;《企业国有资产监督管理暂行条例》第40条规定,国有及国有控股企业的企业负责人滥用职权、玩忽职守,造成企业国有资产损失的,应负赔偿责任。
  此外,《破产法》、《关于审理证券市场虚假陈述民事赔偿案件的若干规定》及《企业国有产权转让管理暂行办法》等也不乏对损害赔偿的相关规定。对于企业家而言,民事法律风险不仅仅是赔钱就能解决的,还可能会影响到企业家的声誉。
中融合众:法律顾问怎么进行企业法律风险的分类
  (二)行政法律风险
  企业家的行政法律风险可以分为行政处分、行政处罚以及资格限制三个方面,其特点是具有鲜明的行政性。
  1. 行政处分
  行政处分,主要是但不全部是针对属于国有企业情况的,是指国家机关、企业事业单位,按行政隶属关系,根据国家法律或国家机关、企业事业单位的规章制度,对犯有轻微违法失职行为但尚不够刑事处分或者违反纪律的所属人员给予的一种制裁。设定行政处分的法律法规众多,主要有《证券法》、《保险法》、《商业银行法》、《会计法》、《审计法》及《企业国有资产监督管理暂行条例》等。其中《证券法》规定的对企业主管人员的行政处分有32项之多,其余各项法律也分别在“法律责任”部分对行政处分做出了明确的规。
  2. 行政处罚
  行政处罚是行政主体为了维护公共利益和社会秩序,保护公民、法人和其他组织的合法权益,给予违反行政管理秩序、依法应当受到行政处罚的行政相对人的法律制裁。《公司法》、《证券法》、《保险法》及《信托投资公司管理办法》等法律法规都分别对不同的违法行为设定了相应的行政处罚。2005年科龙电器董事长顾雏军因未按有关规定披露信息、所披露信息有虚假记载及有重大遗漏等多项违反《证券法》有关规定的为被证监会给予警告,处30万元罚款,并永久性禁止其进入证券市场。行政处罚的严重后果可见一斑。
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